物通全球 產(chǎn)濟(jì)天下
中國(guó)智慧供應(yīng)鏈集成服務(wù)引領(lǐng)者
導(dǎo)航
物產(chǎn)中大財(cái)務(wù)公司作為物產(chǎn)中大集團(tuán)股份有限公司“一體兩翼”金融之翼的重要成員，是持牌經(jīng)營(yíng)、受金融監(jiān)管的非銀行機(jī)構(gòu)，為集團(tuán)及近400家成員單位提供結(jié)算、融資、交易、財(cái)務(wù)顧問四大類金融服務(wù)。公司結(jié)合金融行業(yè)的行業(yè)屬性和自身組織機(jī)構(gòu)設(shè)置特點(diǎn)，構(gòu)筑嚴(yán)密的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，夯實(shí)防控效能、防控手段、廉潔文化方面，筑牢“防腐墻”。
建立動(dòng)態(tài)預(yù)警和監(jiān)督防控機(jī)制
公司黨總支與黨支部簽署《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》，紀(jì)檢部門與每位員工簽訂《廉潔自律承諾書》，將黨建和黨風(fēng)廉政建設(shè)考核納入公司考核機(jī)制。作為物產(chǎn)中大“混改國(guó)企清廉促發(fā)展機(jī)制建設(shè)”十大重點(diǎn)項(xiàng)目成果之一，結(jié)合金融行業(yè)特點(diǎn)，制定《物產(chǎn)中大集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司問責(zé)辦法》，制作《物產(chǎn)中大集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》，借助風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，依據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)可能造成的違紀(jì)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)劃分等級(jí)，制定防控措施。結(jié)合崗位職責(zé)、權(quán)限及業(yè)務(wù)特點(diǎn)，4年來累計(jì)制訂和完善127項(xiàng)規(guī)章制度。
打造合規(guī)督辦“大監(jiān)督”模式
成立財(cái)務(wù)公司金融行業(yè)典型違規(guī)案例警示教育領(lǐng)導(dǎo)工作小組，制定金融行業(yè)典型違規(guī)案例警示教育方案。主動(dòng)介入重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)工作環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的監(jiān)督，建立合規(guī)督辦工作小組內(nèi)部監(jiān)督聯(lián)席會(huì)議機(jī)制,實(shí)施效能督辦，進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤。強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)督和內(nèi)控的有機(jī)結(jié)合，今年重點(diǎn)對(duì)對(duì)物資采購(gòu)、招標(biāo)管理、資金管理、信貸資產(chǎn)管理、結(jié)算業(yè)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，確定包括對(duì)外報(bào)送合規(guī)性、核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)、投資盡調(diào)、合同管理及委貸操作流程等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)19項(xiàng)，梳理可能產(chǎn)生的重點(diǎn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)11項(xiàng)，制定整改舉措42條，限時(shí)整改，形成“閉環(huán)效應(yīng)”。
搭建廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系信息平臺(tái)
結(jié)合集團(tuán)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)元年，今年成功上線新一代金融綜合管理平臺(tái)，同步創(chuàng)建良好的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)。平臺(tái)設(shè)置存款、貸款、票據(jù)、保函、同業(yè)、授信、擔(dān)保、反洗錢、征信管理等業(yè)務(wù)辦理600余條線上審批流程，保障業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)緊密相扣，實(shí)現(xiàn)對(duì)客戶資金來源、資金用途及資金量指標(biāo)“全流程”預(yù)警監(jiān)控。同時(shí)，平臺(tái)與集團(tuán)22家戰(zhàn)略合作銀行的銀企直連全覆蓋，并與人行、外管局、上海票交所、集團(tuán)SAP等專業(yè)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)無縫對(duì)接，可以實(shí)現(xiàn)監(jiān)控集團(tuán)資金流量1萬億/年（即資金結(jié)算量）。截止11月，金融綜合管理平臺(tái)已覆蓋使用335家成員公司，掛接銀行賬戶768個(gè)，資金結(jié)算規(guī)模達(dá)到9466.6億元，同比增長(zhǎng)38.2%。
全力推進(jìn)和提升監(jiān)管工作標(biāo)準(zhǔn)
堅(jiān)持黨員廉潔“政治生日”品牌，開設(shè)《財(cái)海聞潮》廉潔專欄，開展“嚴(yán)明政治紀(jì)律和政治規(guī)矩堅(jiān)決杜絕‘七個(gè)有之’”專題組織生活會(huì)，主抓“七個(gè)一”警示教育廉潔文化活動(dòng)月，組織“企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理中風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控基礎(chǔ)知識(shí)”講座、“反洗錢”培訓(xùn)及非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查整治活動(dòng)7次。結(jié)合“不忘初心、牢記使命”主題教育開展《中國(guó)共產(chǎn)黨問責(zé)條例》學(xué)習(xí)測(cè)試、廉政講堂系列講座和活動(dòng)11次，完成專項(xiàng)整治和集中整改13項(xiàng)。強(qiáng)化部?jī)?nèi)控管理，聘請(qǐng)德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供內(nèi)控體系建設(shè)項(xiàng)目的咨詢服務(wù)，實(shí)施內(nèi)容包括20個(gè)流程范圍內(nèi)的內(nèi)控體系診斷及優(yōu)化，以及內(nèi)控手冊(cè)梳理及固化，為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)揮積極作用。
（來源：《反腐敗導(dǎo)刊》2019年第12期）